如果同時有55位最佳理財顧問給你的建議，全面提升你的業務質量和效率；如果你可以在一個下午就知道理財規劃師如何處理最棘手的理財問題；如果你希望了解最有思想的實務工作者對理財業的看法。
你的職業可能從理財規劃師、律師、經紀人、信託經理到會計師，但只要你給他人提供財務諮詢或為他人管理資產，你就絕對需要本書提供的理財信息。這些信息是經過高度概括的核心內容。瑪麗·羅蘭通過與55位優秀理財顧問進行大量的採訪、電話會議和討論，提煉了他們的成功經驗：參加最有價值的研討會和專業組織團體；如實告知委託人理財手續費、理財流程、資產類別和風險；向證券交易委員會和其他重要資格認證機構登記；履行受託人責任，把委託人的利益放於第一位；避免、披露和消除利益衝突；有效行銷，保留優質委託人和吸引新委託人；理財規劃檔案樣本。
基本介紹
目錄
序
導言
最優秀的理財規劃師
專業辭彙表
專業術語縮寫指南
第1章 教育與培訓
如何獲悉理財規劃師的必備條件
第2章 註冊為投資顧問
行業共識：就這樣做
第3章 費用和風險披露
即使客戶沒有詢問，你也需要向他們披露有關訊息
第4章 承擔受託責任
這意味著客戶的利益高於一切
第5章 利益衝突
如果你無法避免，就與客戶溝通
第6章 委託人的權利
為委託人提供適當的投資建議
第7章 盡職調查
認真研究金融產品
第8章 贏得委託人
如何贏得委託人？廣告、研討會和其他建議
第9章 與委託人合作
不僅僅是獲得數據
第10章 展望未來
21世紀的理財規劃
第11章 理財規劃檔案樣本
專家範例
補充資料和參考文獻
