國泰納斯達克100指數證券投資基金

國泰納斯達克100指數證券投資基金是國泰基金髮行的一個QDII的基金理財產品。

基本介紹

• 基金簡稱：國泰納斯達克100指數QDII
• 基金類型：QDII
• 基金狀態：正常
• 基金公司：國泰基金
• 基金管理費：0.80%
• 首募規模：5.56億
• 託管銀行：中國建設銀行股份有限公司
• 基金代碼：160213
• 成立日期：20100429
• 基金託管費：0.25%

投資目標

通過嚴格的投資程式約束和數量化風險管理手段，以低成本、低換手率實現本基金對納斯達克100指數（Nasdaq-100 Index,以下簡稱“標的指數”）的有效跟蹤，追求跟蹤誤差最小化。

投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括Nasdaq-100指數成份股、在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記註冊的、以Nasdaq-100指數為投資標的的指數型公募基金（包括ETF）（以下簡稱“目標基金”）、貨幣市場工具以及中國證監會允許本基金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金原則上採取完全複製策略，即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但因特殊情況導致基金無法及時獲得足夠數量的股票時，基金管理人將運用其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合，追求儘可能貼近目標指數的表現。
本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤誤差不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過5%（註：以美元資產計價計算）。開放式指數基金跟蹤誤差的來源主要包括現金拖累、成份股調整時的交易策略以及基金每日現金流入/流出的建倉/變現策略、成份股股息的再投資策略等。基金管理人將通過對這些因素的有效管理，追求跟蹤誤差最小化。另外，本基金基於流動性管理的需要，將投資於與本基金有相近的投資目標、投資策略、且以Nasdaq-100指數為投資標的的指數型公募基金（包括ETF）（以下簡稱“目標基金”）。同時，為更好地實現本基金的投資目標，本基金還將在條件允許的情況下，開展證券借貸業務以及投資於股指期貨等金融衍生品，以期降低跟蹤誤差水平。本基金投資於金融衍生品的目標是替代跟蹤標的指數的成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數。不得套用於投機交易目的，或用作槓桿工具放大基金的投資。未來，隨著全球證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可相應調整和更新相關投資策略，並在招募說明書更新中公告。

收益分配原則

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權；
2.本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3．在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4次，每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%。若基金契約生效不滿3個月，可不進行收益分配；
4．基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
5．法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。